在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是（　　）。

试卷相关题目

• 1《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人应当履行下列职责：（　　）。

  A.向投资者承诺一定的收益率

  B.办理基金备案手续

  C.编制中期和年度基金报告

  D.招集基金份额持有人大会

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• 2对存在活跃市场的投资品种，下列关于基金资产的估值描述正确的有（　　）。

  A.估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

  B.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值

  C.估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值

  D.应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

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• 3记名股票是指在（　　）上记载股东姓名的股票。

  A.股票票面

  B.股东名册

  C.公司章程

  D.证券监管机构

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• 4证券公司自营业务内部控制的重点是（　　）。

  A.规模失控和决策失误

  B.超越授权

  C.变相自营和账外自营

  D.操纵市场和内幕交易

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• 5证券市场的自律性组织包括（　　）。

  A.证券交易所

  B.证券监督管理委员会

  C.证券业协会

  D.证券信用评级机 构

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• 6下列与虚拟资本定义相符的是（　　）。

  A.是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用

  B.是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本

  C.虚拟资本是有价证券的一种形式

  D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

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• 7开放式基金和封闭式基金的区别在于（　　）。

  A.期限不同

  B.发行规模限制不同

  C.基金单位的交易方式不同

  D.基金单位交易价格的计算标准不同

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• 8衡量股票投资收益水平的指标主要有（　　）。

  A.股利收益率

  B.持有期收益率

  C.直接收益率

  D.股份变动后持有期收益率

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• 9公募证券与私募证券的不同之处在于（　　）。

  A.审核的严格程度不同

  B.发行对象特定与否

  C.采取公示制度与否

  D.证券公开发行与否

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• 10关于我国证券交易所的论述，正确的有（　　）。

  A.依法设立

  B.以营利为目的

  C.是整个证券市场的核心

  D.是实行自律性管理的法人

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