下面属于证券投资基金的技术风险的是（　　）。

试卷相关题目

• 1债券不能收回的情况有（　　）。

  A.债务人清算后没有剩余余额

  B.发行可转换债券

  C.债务人不履行债务

  D.债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

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• 2优先股票根据不同的条件，可以分为（　　）。

  A.累积优先股票与非累积优先股票

  B.参与优先股票与非参与优先股票

  C.可转换优先股票与不可转换优先股票

  D.股息率可调整优先股票与股息率固定优先股票

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• 3根据业务需要，中央登记结算公司一般设立（　　）。

  A.存管部

  B.股份结算部

  C.资金交收部

  D.投资咨询部

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• 4国际债券的发行人主要有（　　）。

  A.各国政府

  B.政府所属机构

  C.自然人

  D.银行及其他金融机构

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• 5证券监管部门主要从（　　）几个方面建立诚信问责制度。

  A.进一步完善董事、监事及高管人员的备案及承诺制度

  B.建立健全诚信记录档案，督促履行诚信义务

  C.加大对不诚信行为的惩处力度

  D.完善上市公司信息披露制度

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• 6依据我国《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（　　）。

  A.向不特定对象发行证券

  B.向特定对象发行证券累计超过300人

  C.行政法规规定的其他属于公开发行的行为

  D.向特定对象发行证券累计超过500人

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• 7证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的（　　）。

  A.责令改正

  B.处以成交金额5%以上20%以下罚款

  C.处以5万元以上20万元以下罚款

  D.处以3万元以上10万元以下罚款

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• 8证券公司内部控制的目标包括（　　）。

  A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

  B.防范经营风险和道德风险

  C.保障客户及证券公司资产的安全、完整

  D.提高证券公司经营效率和效果

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• 9普通股股东的义务有（　　）。

  A.遵守公司章程

  B.依其所认购的股份和人股方式缴纳股金

  C.除法律、法规规定的情形外不得退股

  D.必须参加每次的股东大会

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• 10《证券法》第一百二十九条规定，证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有（　　）。

  A.设立或撤销分支机构

  B.变更注册资本

  C.更换法定代表人

  D.更换总经理

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