《证券法》第一百二十九条规定，证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有（　　）。

试卷相关题目

• 1普通股股东的义务有（　　）。

  A.遵守公司章程

  B.依其所认购的股份和人股方式缴纳股金

  C.除法律、法规规定的情形外不得退股

  D.必须参加每次的股东大会

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• 2证券公司内部控制的目标包括（　　）。

  A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

  B.防范经营风险和道德风险

  C.保障客户及证券公司资产的安全、完整

  D.提高证券公司经营效率和效果

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• 3证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的（　　）。

  A.责令改正

  B.处以成交金额5%以上20%以下罚款

  C.处以5万元以上20万元以下罚款

  D.处以3万元以上10万元以下罚款

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• 4依据我国《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（　　）。

  A.向不特定对象发行证券

  B.向特定对象发行证券累计超过300人

  C.行政法规规定的其他属于公开发行的行为

  D.向特定对象发行证券累计超过500人

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• 5下面属于证券投资基金的技术风险的是（　　）。

  A.经济因素和政治因素导致的市场价格变化

  B.基金投资者大量赎回导致的风险

  C.交易网络出现异常导致的风险

  D.注册系统瘫痪导致的风险

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• 6根据《中华人民共和国投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合的条件包括（　　）。

  A.基金运营业绩良好

  B.基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

  C.基金份额持有人大会决议通过

  D.基金托管人同意

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• 7证券市场的基本功能包括（　　）。

  A.筹资功能

  B.定价功能

  C.资本配置功能

  D.获取收益功能

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• 8证券发行市场的组成部分是（　　）。

  A.证券发行人

  B.证券投资者

  C.证券中介机构

  D.证券管理机构

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• 9下列关于首次公开发行股票的说法正确的是（　　）。

  A.首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格

  B.所有公司都要经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

  C.网下申购和网上申购同时进行

  D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价

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• 10在债券的计息方式中，分次付息一般包括（　　）等三种方式。

  A.按年付息

  B.半年付息

  C.按季付息

  D.一次付息．

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