证券公司内部控制的目标包括（　　）。

试卷相关题目

• 1证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的（　　）。

  A.责令改正

  B.处以成交金额5%以上20%以下罚款

  C.处以5万元以上20万元以下罚款

  D.处以3万元以上10万元以下罚款

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• 2依据我国《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（　　）。

  A.向不特定对象发行证券

  B.向特定对象发行证券累计超过300人

  C.行政法规规定的其他属于公开发行的行为

  D.向特定对象发行证券累计超过500人

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• 3下面属于证券投资基金的技术风险的是（　　）。

  A.经济因素和政治因素导致的市场价格变化

  B.基金投资者大量赎回导致的风险

  C.交易网络出现异常导致的风险

  D.注册系统瘫痪导致的风险

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• 4债券不能收回的情况有（　　）。

  A.债务人清算后没有剩余余额

  B.发行可转换债券

  C.债务人不履行债务

  D.债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

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• 5优先股票根据不同的条件，可以分为（　　）。

  A.累积优先股票与非累积优先股票

  B.参与优先股票与非参与优先股票

  C.可转换优先股票与不可转换优先股票

  D.股息率可调整优先股票与股息率固定优先股票

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• 6普通股股东的义务有（　　）。

  A.遵守公司章程

  B.依其所认购的股份和人股方式缴纳股金

  C.除法律、法规规定的情形外不得退股

  D.必须参加每次的股东大会

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• 7《证券法》第一百二十九条规定，证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有（　　）。

  A.设立或撤销分支机构

  B.变更注册资本

  C.更换法定代表人

  D.更换总经理

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• 8根据《中华人民共和国投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合的条件包括（　　）。

  A.基金运营业绩良好

  B.基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

  C.基金份额持有人大会决议通过

  D.基金托管人同意

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• 9证券市场的基本功能包括（　　）。

  A.筹资功能

  B.定价功能

  C.资本配置功能

  D.获取收益功能

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• 10证券发行市场的组成部分是（　　）。

  A.证券发行人

  B.证券投资者

  C.证券中介机构

  D.证券管理机构

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