1998年后（　　）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。

试卷相关题目

• 1（　　）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。

  A.公募发行

  B.弘募发行

  C.直接发行

  D.间接发行

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• 2证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 3我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象：发行证券累计超过（　　）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

  A.150

  B.180

  C.200

  D.230

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• 4战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（　　）个月。

  A.3

  B.6

  C.9

  D.12

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• 5根据（　　）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。

  A.市场的效率

  B.市场的作用

  C.市场的功能

  D.交易标的物

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