二板市场指的是（　　）。

试卷相关题目

• 1同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（　　）的补偿。

  A.信用风险

  B.利率风险

  C.政策风险

  D.购买力风险

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• 2关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是（　　）。

  A.业务实行分层管理

  B.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

  C.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

  D.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

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• 3指数型ETF能否成功发行与（　　）的选择有密切关系。

  A.成分股票

  B.基础指数

  C.受托人

  D.投资人

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• 4下列各项对契约型基金的认识，正确的是（　　）。

  A.是将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

  B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

  C.是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大

  D.契约型基金起源于二美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行

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• 5中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的（　　）。

  A.运作独立

  B.监督独立

  C.代码独立

  D.指数独立

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• 6根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，（　　）是证券交易所的最高权力机构。

  A.会员大会

  B.理事会

  C.监察委员会

  D.总经理

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• 7当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（　　） 。

  A.短期债券

  B.中期债券

  C.长期债券

  D.中长期债券

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• 8不属于证券公司内部控制机制原则的是（　　）。

  A.健全性

  B.合法性

  C.制衡性

  D.独立性

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• 9证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（　　）。

  A.财政部

  B.中国人民银行

  C.国务院证券监管机构

  D.证券行业公会

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• 10下列不属于记名股票特点的是（　　）。

  A.便于挂失

  B.股东权利归属于记名股东

  C.可以一次或分次缴纳出资

  D.转让相对简单，不受限制

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