我国《证券法》规定，上市公司出现以下（　　）情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

试卷相关题目

• 1上市公司信息披露应遵循的原则不包括（　　）。

  A.全面原则

  B.真实原则

  C.准确原则

  D.完整原则

  开始考试点击查看答案
• 2套期保值的基本做法是，在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（　　）的期货交易。

  A.品种不同、数量相当、期限相同、方向相同

  B.品种相当、数量不同、期限不同、方向相反

  C.品种相当、数量相当、期限相当、方向相反

  D.品种不同、故量不同、期限相当、方向相同

  开始考试点击查看答案
• 3因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性，是金融衍生工具的（　　）。

  A.信用风险

  B.市场风险

  C.法律风险

  D.结算风险

  开始考试点击查看答案
• 4下列关于上证成分股指数的阐述，错误的是（　　）。

  A.上证成分股指数选择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性3项指标

  B.设置上证成分股指数是为建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数

  C.上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每半年调整一次成分股，每次调整比例一船不超过10％

  D.上证成分股指数的样本股共有l80只股票

  开始考试点击查看答案
• 5出现因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责股票交易被实行退市风险警示的，公司在其后（　　）个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的情形，深圳证券交易所决定暂停其股票在中小企业板块上市。

  A.6

  B.12

  C.18

  D.24

  开始考试点击查看答案
• 6关于中证规模指数论述不正确的是（　　）。

  A.中证流通指数属于中证规模指数

  B.中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同

  C.中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数，以满足投资者观察、投资两岸三地市场的需要

  D.两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过l0％

  开始考试点击查看答案
• 7关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是（　　）。

  A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的

  B.利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃价格有利变动可能获得的利益

  C.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益

  D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

  开始考试点击查看答案
• 8证券包销是指（　　）。

  A.证券承销蒂：将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

  B.证券承销商在承销期结束时将售后剩余证葶全部自行购入的承锌方式

  C.证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

  D.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

  开始考试点击查看答案
• 9根据我国《刑法》的规定，对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的，并处或者单处非法募集资金金额（　　）的罚金。

  A.1％以上5％以下

  B.1％以上10％以下

  C.5％以上10％以下

  D.5％以上20％以下

  开始考试点击查看答案
• 10关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（　　）。

  A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

  B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元

  C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币l亿元

  D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理：、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不低于人民币5亿元

  开始考试点击查看答案