深圳证券交易所的运作系统包括（　　）。

试卷相关题目

• 1下面对《证券公司融资融券业务试点管理办法》中债权担保规定的阐述，错误的有（　　）。

  A.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳

  B.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

  C.客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物

  D.司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行

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• 2原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司，这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票可以采取每周集合竞价（　　）次的方式进行转让。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

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• 3证券交易通常都必须遵循交易原则，包括（　　）。

  A.价格优先原则

  B.时间优先原则

  C.资金实力优先原则

  D.大客户优先原则

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• 4债券的票面要素包括（　　）。

  A.债券的票面价值

  B.债券的到期期限

  C.债券的票面利率

  D.债券承销者名称

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• 5证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列（ ）措施。

  A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

  B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负自结构，提高净资本水平

  C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5 个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

  D.限制转让财产或在财产上设定其他权利

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• 6每股股票所代表的实际资产的价值，可称为（　　）。

  A.内在价值

  B.账面价值

  C.每股净资产

  D.股票净值

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• 7对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（　　）。

  A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

  B.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

  C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

  D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

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• 8债券的投资收益来自（　　）。

  A.债券的利息收益

  B.资本利得

  C.再投资收益

  D.转股收益

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• 9中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括（　　）。

  A.运厅独立

  B.规则独立

  C.代码独立

  D.指数独立

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• 10关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（　　）。

  A.发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90％

  B.本次发行的股份自发行结束之日起l2个月内不得转让：控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

  C.募集资金使用符合规定

  D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名

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