无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（    ）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

试卷相关题目

• 1二板市场指的是（    ）。

  A.中小企业板块市场

  B.主板市场

  C.代办股份转让系统

  D.创业板市场

  开始考试点击查看答案
• 2定向发行又称（    ），即面向少数特定投资者发行。

  A.直接发行

  B.私募发行

  C.招标发行

  D.公开发行

  开始考试点击查看答案
• 3《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于（    ）。

  A.2000万元

  B.3000万元

  C.4000万元

  D.5000万元

  开始考试点击查看答案
• 4关于证券发行市场论述错误的是（    ）

  A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

  B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

  C.证券发行市场通常有固定场所

  D.证券发行市场是交易市场的基础和前提

  开始考试点击查看答案
• 5最早的证券化产品以（    ）房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券(MBS)。

  A.非银行金融机构

  B.中央银行

  C.政策性银行

  D.商业银行

  开始考试点击查看答案
• 6中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（    ）。

  A.2%

  B.3%

  C.4%

  D.5%

  开始考试点击查看答案
• 7代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托（    ）的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。

  A.投资咨询机构和中央登记公司

  B.证券交易所和中央登记公司

  C.证券业协会和证券交易所

  D.资信评级机构和投资咨询机构

  开始考试点击查看答案
• 8关于中小企业板指数描述错误的是（    ）。

  A.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本

  B.中小企业板指数属于分类指数类

  C.中小企业板指数简称“中小板指数”，由深圳证券交易所编制

  D.中小板指数以最新自由流通股本数为权重，以计算期加权法计算

  开始考试点击查看答案
• 9我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（    ）。

  A.私营合伙企业

  B.私营独资企业

  C.非法人组织形式

  D.有限责任公司或股份有限公司

  开始考试点击查看答案
• 101998年后，（    ）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。

  A.中国人民银行

  B.财政部

  C.中国银监会

  D.国务院

  开始考试点击查看答案