不属于证券公司内部控制机制原则的是（    ）。

试卷相关题目

• 1向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动称为（    ）。

  A.证券资产管理业务

  B.证券经纪业务

  C.证券自营业务

  D.融资融券业务

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• 2关于证券经纪业务的表述错误的是（    ）。

  A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

  B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

  C.柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖

  D.证券经纪关系的建立不仅确立了投资者和证券公司直接的代理关系，而且形成了实质上的委托关系

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• 31998年后，（    ）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。

  A.中国人民银行

  B.财政部

  C.中国银监会

  D.国务院

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• 4我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（    ）。

  A.私营合伙企业

  B.私营独资企业

  C.非法人组织形式

  D.有限责任公司或股份有限公司

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• 5关于中小企业板指数描述错误的是（    ）。

  A.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本

  B.中小企业板指数属于分类指数类

  C.中小企业板指数简称“中小板指数”，由深圳证券交易所编制

  D.中小板指数以最新自由流通股本数为权重，以计算期加权法计算

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• 6关于证券公司净资本的叙述，错误的是（    ）。

  A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标

  B.净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

  C.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

  D.计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全

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• 7证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（    ）计算风险资本准备。

  A.20%

  B.30%

  C.50%

  D.100%

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• 8以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（    ）有期徒刑或者拘役。

  A.2年以下

  B.2年以上7年以下

  C.3年以下

  D.3年以上7年以下

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• 9首次公开发行股票数量在（    ）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 10从资本市场的发展历程来看，（    ）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

  A.保证证券市场的公平、效率和透明

  B.依法监管

  C.保护投资者利益，让投资者树立信心

  D.防止内幕交易

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