证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（    ）代扣代收。

试卷相关题目

• 1上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的（    ）内编制完成季度报告并披露。

  A.4个月

  B.3个月

  C.2个月

  D.1个月

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• 2下列不属于操纵市场行为的是（    ）。

  A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

  B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

  C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

  D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

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• 3从资本市场的发展历程来看，（    ）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

  A.保证证券市场的公平、效率和透明

  B.依法监管

  C.保护投资者利益，让投资者树立信心

  D.防止内幕交易

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• 4首次公开发行股票数量在（    ）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 5以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（    ）有期徒刑或者拘役。

  A.2年以下

  B.2年以上7年以下

  C.3年以下

  D.3年以上7年以下

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• 6下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（    ）o

  A.基本信息

  B.奖励信息

  C.处罚处分信息

  D.收入情况信息

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• 7广义的有价证券包括（    ）。

  A.资本证券

  B.商品证券

  C.货币证券

  D.金融证券

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• 8证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（    ）

  A.政府

  B.公司

  C.中央银行

  D.政府机构

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• 9证券服务机构主要包括（    ）。

  A.证券登记结算公司

  B.证券投资咨询机构

  C.律师事务所

  D.资信评级机构

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• 10证券市场的形成主要归因于（    ）。

  A.股份制的发展

  B.信用制度的发展

  C.宏观调控的需要

  D.社会化大生产和商品经济的发展

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