证券公司从事投资咨询业务，应当有7名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有l名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（    ）

试卷相关题目

• 120世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批中小企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2中证基金指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数和2个分类指数。（    ）

  A.对

  B.错

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• 3股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。（    ）

  A.对

  B.错

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• 4证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格，证券的开盘价通过连续竞价方式产生，不能产生开盘价的，以集合竞价方式产生。（    ）

  A.对

  B.错

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• 5证券发行实行核准制的目的在于证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（    ）

  A.对

  B.错

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• 6证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。（　　）

  A.对

  B.错

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• 8对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利（    ）

  A.对

  B.错

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• 9推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报国务院。（    ）

  A.对

  B.错

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