证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。

试卷相关题目

• 1有价证券的主要形式是货币证券。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2根据我国《证券法》，中国证券业协会履行的职责包括（    ）。

  A.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规

  B.收集整理证券信息，为会员提供服务

  C.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

  D.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

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• 3中国上市公司信息披露制度包括（    ）在内的四个层次。

  A.基本法律

  B.部门规章

  C.行政法规

  D.自律规则

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• 4国务院证券监督管理机构包括（    ）。

  A.中国证券监督管理委员会

  B.中国证监会派出机构

  C.证券交易所

  D.行业协会

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• 5下列关于《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对股票发行条件的规定阐述正确的有（    ）。

  A.发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

  B.发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，内部控制制度健全有效，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力

  C.发行人主营业务明确稳定，具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

  D.与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易

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• 61987年9月，中国第一家专业证券公司——厦门特区证券公司成立。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立，由中国证监会受理有关申请。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8从理论上说，股票不论是分割还是合并，将增加或减少股东持有股票的数量，进而改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9股票的内在价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变。（    ）

  A.对

  B.错

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