证券发行核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化发行人的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。（    ）

试卷相关题目

• 1目前我国证券市场推出的权证均为债券类权证，其标的资产可以是单只债券或债券组合。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2利率互换的参考利率应为经国务院授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或经国务院公布的基准利率。（    ）

  A.对

  B.错

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• 3金融期货的限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。（    ）

  A.对

  B.错

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• 4根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易性资产类别，按照账面价值计价。（    ）

  A.对

  B.错

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• 5经基金资产估值后确定的基金资产净值而计笋出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算封闭式基金申购与赎回价格的基础。（    ）

  A.对

  B.错

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• 6股票被实行退市风险警示，在其后的120个交易日内的累计成交量低于100万股时，深圳证券交易所将终止其股票在创业板上市。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8上海证券交易所编制和发布的沪公司债指数和沪分离债指数均以在上海证券交易所上市的企业债和分离债作为样本。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9证券公司应当自领取营业执照之日起20日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10证券发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（    ）

  A.对

  B.错

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