证券公司合规管理的基本制度，经(　　)审议后实施。

试卷相关题目

• 1股票是一种(　　)。

  A.物权证券

  B.设权证券

  C.债权证券

  D.综合权利证券

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• 2以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是(　　)。

  A.平衡型基金

  B.成长型基金

  C.股票收入型基金

  D.固定收入型基金

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• 3与封闭式基金相比，(　　)是开放式基金所特有的风险。

  A.管理能力风险

  B.市场风险

  C.技术风险

  D.巨额赎回风险

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• 4样本股由在深圳证券交易所上市、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是(　　)。

  A.深证新指数

  B.深证综合指数

  C.中小企业板指数

  D.深证创新指数

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• 5关于有价证券的特征，以下说法正确的是(　　)。

  A.股票可视为无期限证券

  B.各种证券的流动性是相同的

  C.证券的收益性指证券投资一定能盈利

  D.债券期限不具有法律约束力

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• 6以下不是证券交易所理事会的职责的是(　　)。

  A.选举和罢免会员理事

  B.执行会员大会的决议

  C.制定、修改证券交易的业务规则

  D.审定总经理提出的工作计划

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• 7以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的(　　)。

  A.资本公积金

  B.任意公积金

  C.盈余公积金

  D.法定公积金

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• 8我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币(　　)。

  A.五千万元

  B.五亿元

  C.一亿元

  D.三千万元

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• 9我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得(　　)以上(　　)以下的罚款。

  A.一倍 五倍

  B.一倍 三倍

  C.二倍 五倍

  D.一倍 二倍

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• 10证券交易通常都必须遵循(　　)。

  A.价格优先原则和数量优先原则

  B.客户优先原则和时间优先原则

  C.价格优先原则和时间优先原则

  D.时间优先原则和价格优先原则

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