证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得(　　)的制度。

试卷相关题目

• 1在编制股价指数时，选择样本股需要考虑的标准是(　　)。

  A.样本股的市价总值较大

  B.样本股近期的市场价格一直保持上涨态势

  C.样本股已发行5年以上

  D.样本股票价格变动趋势能反映股票市场价格变动的总趋势

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• 2我国证券市场监管的原则是(　　)。

  A.监管与自律相结合

  B.公开、公平、公正

  C.保护投资者利益

  D.依法监管

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• 3证券市场实行强制性信息披露制度的意义在于(　　)。

  A.防止信息滥用

  B.利于价值判断

  C.利于监督经营管理

  D.提高证券市场效率

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• 4下列说法中，正确的是(　　)。

  A.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见

  B.证券公司应当有关会计准则的规定充分计提资产减值准备

  C.证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和补足机制

  D.净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

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• 5证券公司股东存在(　　)等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正。

  A.出资不实

  B.抽逃出资

  C.虚假出资

  D.变相抽逃出资

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• 6证券公司应当按照经核准的资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划，向客户披露或介绍(　　)。

  A.集合计划的产品特点

  B.业务规则

  C.证券公司的业务资格

  D.集合计划的一般风险

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• 7我国股票发行市场的中介机构包括(　　)。

  A.会计师事务所

  B.证券公司

  C.律师事务所

  D.商业银行

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• 8为加强对证券服务机构的管理，《证券法》授予了证券监督管理机构对服务机构的(　　)。

  A.监管权

  B.现场检查权

  C.注册权

  D.选举权

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• 9证券公司及其投资咨询人员可以从事下列活动(　　)。

  A.代理投资者从事证券买卖

  B.引用有关的信息资料，注明出处和著作权人

  C.发表咨询文章时，对投资风险进行说明

  D.以市场传闻为依据提供投资分析、预测

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• 10按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有(　　)。

  A.助销

  B.代销

  C.包销

  D.自销

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