证券公司内部控制的目标不包括(　)。

试卷相关题目

• 1世界上第一个股票交易所于1602年在(　)成立。

  A.荷兰的阿姆斯特丹

  B.美国的纽约

  C.美国的华盛顿

  D.英国的伦敦

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• 2证券从业人员的保证性行为包括(　)。

  A.向客户提供证券价格上涨或者下跌的肯定性意见

  B.劝说客户参与证券交易

  C.接受客户买卖证券的全权委托

  D.准确执行客户命令，为客户保密。

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• 3通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于(　)。

  A.内置型衍生工具

  B.交易所交易的衍生工具

  C.信用创造型的衍生工具

  D.OTC交易的衍生工具

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• 4因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取(　)的措施。

  A.技术性停牌

  B.政策性停牌

  C.临时停市

  D.休市

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• 5某投资者以26元一股的价格买入甲公司股票，持有1年，分得现金1.30元，则股利收益率是(　)。

  A.2%

  B.4%

  C.7%

  D.5%

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• 6证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是(　)。

  A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

  B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

  C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

  D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

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• 7股份过户和资金交收采取逐笔结算的方式办理，股份和资金(　)日到账。

  A.T+1

  B.T+2

  C.T+3

  D.T+7

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• 8附权益权证债券允许权证持有人(　)。

  A.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券

  B.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币

  C.按约定条件向债券发行人购买黄金

  D.以约定的价格购买发行人的普通股票

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• 9关于记账式债券的论述不正确的是(　)。

  A.我国1994年开始发行记账式债券

  B.上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券

  C.投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户

  D.记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高

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• 10特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括(　)。

  A.接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产

  B.以持有资产为基础发行证券化产品

  C.具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响

  D.负责提升证券化产品的信用等级

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