证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于()个工作日。

试卷相关题目

• 1证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务对，楚用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以()的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

  A.1倍以上5倍以下

  B.3万元以上30万元以下

  C.3万元以上10万元以

  D.1万元以上10万元以下

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• 2投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易()。

  A.资金账户

  B.基金账户

  C.结算账户

  D.证券账户

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• 3()是证券公司通过营销渠道，采取多种捉销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。

  A.客户服务

  B.客户招揽

  C.客户咨询

  D.客户反馈

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• 4下列不属于委托****利的是()。

  A.自由选择经纪商

  B.自由买卖、赠与或质押自己名下的证券

  C.对证券交易过程的知情权

  D.随时变更或撤销委托

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• 5当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照()的原则确定平仓顺序，并向其委托的证券公司及托管人发出通知。

  A.价格优先

  B.时间优先

  C.后买先卖

  D.先卖后买

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• 6()下营销人员会选择多个潜在的客户群作为目标市场，对每个细分市场设计独立的营销组合，并对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务，从而能够更好地满足客户的需求。

  A.集中性市场营销策略

  B.差异性市场营销策略

  C.无差异市场营销策略

  D.分散性市场营销策略

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• 7证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以()罚款。

  A.l倍以上5倍以下

  B.3万元以上30万元以下

  C.30万元以上60万元以下

  D.1万元以上10万元以下

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• 8目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的()。

  A.证券公司

  B.资产管理公司

  C.信托公司

  D.基金公司

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• 9按照行为因素细分来细分客户行为时，行为因素的具体变量不包括()。

  A.购买渠道

  B.购买时机

  C.忠诚度

  D.投资动机

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• 10《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了()制度。

  A.客户交易结算资金第三方存管

  B.会员分级结算

  C.新股发行现金申购

  D.客户交易结算资金独立存管

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