为单一客户办理定向资产管理业务的特点是()。

试卷相关题目

• 1以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是()。

  A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

  B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

  C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

  D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

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• 2上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供()。

  A.上月资产市值

  B.上月资产净值

  C.上月资产总值

  D.上月资产平均值

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• 3集合资产管理计划推广期间，应当由()负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

  A.托管银行

  B.证券公司

  C.推广机构

  D.结算托管部门

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• 4证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，()。

  A.处以10万元以上20万元以下的罚款

  B.处以20万元以上30万元以下的罚款

  C.处以10万元以上30万元以下的罚款

  D.处以20万元的罚款

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• 5证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。

  A.20%

  B.50%

  C.70%

  D.100%

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• 6自集合资产管理计划开始投资运作之日起()内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于()以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。

  A.6个月，次日

  B.3个月，次日

  C.6个月，当日

  D.3个月，当日

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• 7标的证券为股票的，应当符合的条件是()。

  A.在交易所上市交易满2个月3个月

  B.融资买入标的股票的流通股本不少于l亿股或流通市值不低于3亿元5亿元融券卖出的股票流通市值不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

  C.股东人数不少于1000人4000人

  D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

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• 8维持担保比例超过()时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

  A.100%

  B.200%

  C.300%

  D.400%

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• 9首批申请试点的证券公司，最近6个月净资本均在()以上。

  A.30亿元

  B.40亿元

  C.50亿元

  D.60亿元

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• 10()用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

  A.融券专用证券账户

  B.融资专用资金账户

  C.客户信用交易担保资金账户

  D.客户信用交易担保证券账户

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