( )应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。

试卷相关题目

• 1在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。

  A.200%

  B.100%

  C.50%

  D.30%

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• 2证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的( ).

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 3当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20明寸，交易所可对其实施临时停牌( )分钟.

  A.10

  B.20

  C.30

  D.停牌至14:57分

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• 4根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，新股申购单位为( ).

  A.2000股

  B.1000股

  C.500股

  D.100股

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• 5ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于( ).

  A.ETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易

  B.ETF可以在交易所上市交易

  C.ETF申购、赎回与一揽子股票有关

  D.开放式基金可以在场外交易

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• 6在连续交易中，意昧着( ).

  A.交易一定是连续的

  B.成交的时点是连续的

  C.买卖指令需要等待一段时间定期成交

  D.在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行

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• 7最低结算备付金限额的确定，不包括( )。

  A.上月交易天数

  B.上月证券买入金额

  C.上月买断式回购到期购回金额

  D.最低结算备付金比例

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• 8单笔权证买卖申报数量不得超过( )万份，申报价格最小变动单位为( )元人民币。

  A.100,0.001

  B.100,0.1

  C.1000,0.001

  D.100,0.01

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• 9在公共场所进行证券投资咨询服务，报告人必须取得( ).

  A.证券投资咨询资格证书

  B.银行从业资格证

  C.咨询师资格

  D.审计师资格

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• 10按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为( ).

  A.正常交易日14:57一15:00

  B.正常交易日15:00一15:15

  C.正常交易日13:00一15:00

  D.正常交易日15:00一15:30

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