( )，深圳证券交易所正式开业.

试卷相关题目

• 1按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，( )须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人.

  A.证券交易所

  B.证监会

  C.证券经纪商

  D.中国结算公司

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• 2在场外交易市场，金融机构柜台的作用是( ).

  A.只是交易的组织者

  B.只是交易的直接参与者

  C.既是交易的组织者，又是交易的直接参与者

  D.交易的监管者

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• 3证券营业部实行前后台分离，电脑管理、会计核算人员不得兼办( ).

  A.清算业务

  B.技术部

  C.会计核算部

  D.技术风险处理岗位

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• 4有关委托方式，说法错误的是( ).

  A.市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

  B.眼价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交

  C.限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高

  D.在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划

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• 5权证存续期满前( )个交易日，权证终止交易，但可以行权.

  A.3

  B.5

  C.10

  D.20

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• 6最低结算备付金限额的确定，与( )无关。

  A.上月交易天数

  B.上月证券买入金额

  C.上月买断式回购到期购回金额

  D.最低结算备付金比例

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• 7按照现行规定，( )不对证券公司的证券经纪业务进行监督。

  A.中国结算公司

  B.中国证监会派出机构

  C.中国证监会

  D.证券交易所

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• 8下列( )属于操纵市场行为.

  A.将自营账户借给他人使用

  B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

  C.委托其他证券公司代为买卖证券

  D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

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• 9证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出( )公布的可充抵保证金证券范围.

  A.交易所

  B.登记结算机构

  C.证券业协会

  D.证监会

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• 10证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的( )。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.50%

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