关于证券经纪关系，下列说法正确的有( )。

试卷相关题目

• 1关于我国证券交易单位，以下说法正确的有( )。

  A.债券(现货交易)以人民币100元面额为1手

  B.基金以100份基金单位为1手

  C.B股以100股为i手

  D.A股以100股为1手

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• 2根据《上海证券交易所交易规则》的规定，下列选项中符合在上海证券交易所采用大宗交易方式进行证券买卖的有( ).

  A.股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

  B.股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元

  C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

  D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币

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• 3下列关干证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有( )。

  A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币1000万元

  B.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币和非货币资金形式的资产

  C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

  D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

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• 4关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是( ).

  A.在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半

  B.证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延

  C.证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准

  D.在国家法定假日，证券交易所市场不休市

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• 5关于清算与交收，下列描述正确的有( )。

  A.清算是交收的基础和保证

  B.交收是清算的后续与完成

  C.正确的清算结果能确保交收顺利进行

  D.只有通过交收，才能结束交易总过程

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• 6按照基础资产性质的不同，金融期权大致可分为( )等种类。

  A.利率期权

  B.股权类期权

  C.货币期权

  D.互换期权

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• 7下列关于整数委托、零数委托的表述，正确的有( )。

  A.我国现阶段买入和卖出证券时都有零数委托得形式

  B.我国现阶段只有卖出证券时才有零数委托

  C.整数委托是指买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍

  D.零数委托是指买进或卖出的证券不足交易所规定的1个交易单位

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• 8深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的类型包括( )。

  A.意向申报

  B.定价申报

  C.双边报价

  D.成交申报

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• 9根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交( )等材料。

  A.法定代表人授权委托书

  B.资金交收账户印鉴卡

  C.结算参与人资格证书

  D.指定收款账户授权书

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• 10根据相关规定，下列关于配股及配股权证的说法，正确的有( ).

  A.配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明

  B.上市公司的配股方案要经股东大会审议通过

  C.目前，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管

  D.配股权证的派发由证券登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证

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