在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括( ).

试卷相关题目

• 1对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定( ).

  A.证券开市期间停牌的，停牌前的申报无效

  B.停牌期间，可以继续申报，也可以撒销申报

  C.复牌时对已接受的申报实行集合竟价

  D.集合竟价产生开盘价后，以连续竟价继续当日交易

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• 2我国沪、深交易所开展债券回购交易采用的报价方式包括( )。

  A.以每手面值国债到期回购价报价

  B.以百元面值国债到期回购价报价

  C.以日收益率报价

  D.以年收益率报价

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• 3证券公司经纪业务的服务可以分为( )

  A.核心服务

  B.有形服务

  C.无形服务

  D.附加服务

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• 4关于转托管，下列说法正确的是( ).

  A.上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型:系统内转托管和跨系统转托管

  B.投资者拟将托管在某证券营业部的上市开放式基金份额转托管到其他证券营业部，可通过系统内转托管办理

  C.上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在上海证券账户和以其为基础注册的上海开放式基金账户之间进行

  D.投资者将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到代销机构，应办理跨系统转托管手续

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• 5净额清算方式的主要优点有( )。

  A.防止风险积累

  B.防止买空卖空行为的发生

  C.减少资金在交收环节的占用

  D.简化操作手续

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• 6金融衍生工具交易包括( )

  A.权证

  B.金融期货

  C.金融期权

  D.可转换债券

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• 7专项资产管理业务的特点有( )。

  A.集合性

  B.综合性

  C.投资范围有限定性和非限定性之分

  D.特定性

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• 8按照我国现行制度规定，在证券交易所的交易期间，如因( )而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以诀定临时停市或技术性停牌.

  A.不可抗力

  B.意外事故

  C.技术故障

  D.非交易所能控制的其他情况

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• 9证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与( )签订书面定向资产管理合同.

  A.客户

  B.托管机构

  C.证券交易所

  D.律师事务所

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• 10根据有关规定，如果( )是尚未公开的信息，那么属于内幕信息.

  A.公司实施股票再融资

  B.公司申请破产的诀定

  C.公司的1/5的监事发生变动

  D.董事会诀议被依法撒毛肖

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