证券投资基金的当事人主要有（　　）。

试卷相关题目

• 1基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形（　　）。

  A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

  B.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

  C.同一基金管理人管理的全部基金持有～家公司发行的证券，超过该证券的5%

  D.中国证监会规定禁止的其他情形

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• 2国际金融市场上的主要参考利率期货有（　　）。

  A.股票价格指数期货

  B.联邦基金利率期货

  C.伦敦银行间同业拆放利率期货

  D.3个月期港元利率期货

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• 3按收益保障性分类，可将结构化金融衍生产品分为（　　）。

  A.保证最高收益型

  B.非收益保证型

  C.保证最低收益型

  D.保本型

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• 4法定公积金来源有（　　）。

  A.公司投资于其他公司所获收益部分

  B.股票发行溢价部分

  C.每年从税后净利中按比例提存部分

  D.公司资产重估增值部分

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• 5标准化的期货合约中唯一可变的变量是（　　）。

  A.交易品种

  B.交割日期

  C.交易价格

  D.每日限价

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• 6深圳中小企业板块是主板市场的组成部分，但在与主板市场的关系上实行（　　）。

  A.指数独立

  B.监察独立

  C.代码独立

  D.运行独立

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• 7关于证券投资基金的特点，下列认识正确的有（　　）。

  A.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求

  B.是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用

  C.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作

  D.以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点

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• 8如发生下列情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。（　　）

  A.公司股票交易发生异常波动

  B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约

  C.上市公司依据上市协议提出停牌申请

  D.中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时

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• 9关于公司债的描述，下列说法正确的是（　　）。

  A.公司债代表债权债务的责任契约关系

  B.债券发行人在既定的时间内必须支付利息，在约定的日期内必须偿还本金

  C.公司抵押债券的债券持有者对公司的特定资产具有索偿权

  D.非抵押债券持有者针对债券发行人的一般信誉有索偿权

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• 10下列说法中，符合有面额股票的特点的是（　　）。

  A.为股票发行价格的确定提供依据

  B.计算红利的依据

  C.确定股票交易价格的依据

  D.可以明确表示每一股所代表的股权比例

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