关于证券投资基金的特点，下列认识正确的有（　　）。

试卷相关题目

• 1深圳中小企业板块是主板市场的组成部分，但在与主板市场的关系上实行（　　）。

  A.指数独立

  B.监察独立

  C.代码独立

  D.运行独立

  开始考试点击查看答案
• 2证券投资基金的当事人主要有（　　）。

  A.证券投资基金份额持有人

  B.证券投资基金发起人

  C.证券投资基金托管人

  D.证券投资基金管理人

  开始考试点击查看答案
• 3基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形（　　）。

  A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

  B.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

  C.同一基金管理人管理的全部基金持有～家公司发行的证券，超过该证券的5%

  D.中国证监会规定禁止的其他情形

  开始考试点击查看答案
• 4国际金融市场上的主要参考利率期货有（　　）。

  A.股票价格指数期货

  B.联邦基金利率期货

  C.伦敦银行间同业拆放利率期货

  D.3个月期港元利率期货

  开始考试点击查看答案
• 5按收益保障性分类，可将结构化金融衍生产品分为（　　）。

  A.保证最高收益型

  B.非收益保证型

  C.保证最低收益型

  D.保本型

  开始考试点击查看答案
• 6如发生下列情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。（　　）

  A.公司股票交易发生异常波动

  B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约

  C.上市公司依据上市协议提出停牌申请

  D.中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时

  开始考试点击查看答案
• 7关于公司债的描述，下列说法正确的是（　　）。

  A.公司债代表债权债务的责任契约关系

  B.债券发行人在既定的时间内必须支付利息，在约定的日期内必须偿还本金

  C.公司抵押债券的债券持有者对公司的特定资产具有索偿权

  D.非抵押债券持有者针对债券发行人的一般信誉有索偿权

  开始考试点击查看答案
• 8下列说法中，符合有面额股票的特点的是（　　）。

  A.为股票发行价格的确定提供依据

  B.计算红利的依据

  C.确定股票交易价格的依据

  D.可以明确表示每一股所代表的股权比例

  开始考试点击查看答案
• 9证券公司不得接受下列（　　）全权委托。

  A.决定证券买卖

  B.选择证券种类

  C.决定买卖数量

  D.决定买卖价格

  开始考试点击查看答案
• 10有效的内部控制应为证券公司实现下述（　　）目标提供合理保证。

  A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

  B.防范经营风险和道德风险

  C.保障客户及证券公司资产的安全、完整

  D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

  开始考试点击查看答案