记名股票是指在（　　）记载股东姓名的股票。

试卷相关题目

• 1债券不能收回的情况有（　　）。

  A.债务人清算后没有剩余余额

  B.发行可转换债券

  C.债务人不履行债务

  D.债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

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• 2目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营（　　）业务。

  A.股票和债券的承销

  B.股票和债券的包销

  C.股票的经纪和自营

  D.债券的经纪和自营

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• 3有效的内部控制应为证券公司实现下述（　　）目标提供合理保证。

  A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

  B.防范经营风险和道德风险

  C.保障客户及证券公司资产的安全、完整

  D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

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• 4证券公司不得接受下列（　　）全权委托。

  A.决定证券买卖

  B.选择证券种类

  C.决定买卖数量

  D.决定买卖价格

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• 5下列说法中，符合有面额股票的特点的是（　　）。

  A.为股票发行价格的确定提供依据

  B.计算红利的依据

  C.确定股票交易价格的依据

  D.可以明确表示每一股所代表的股权比例

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• 6证券投资中的（　　）可以通过投资多样化、投资组合等方式得以分散。

  A.经济周期性波动风险

  B.信用风险

  C.经营风险

  D.财务风险

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• 7证券交易主要的交易规则有（　　）。

  A.涨跌幅限制：为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所可根据需要对每日股票价格的涨跌幅度予以适当的限制，若当日价格上升或降至规定的上限或下限时，委托将无效

  B.交易单位：交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位，一个交易单位俗称“一手”，委托买卖的数量通常为一手或一手的整数倍

  C.价格决定：交易所的连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格

  D.交易时间：交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正

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• 8证券投资基金的资产总值包括（　　）。

  A.基金拥有的各类证券的价值

  B.银行存款本息

  C.基金应收的申购基金款

  D.其他投资所形成的价值

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• 9我国发行的储蓄国债(电子式)和记账式国债的不同之处在于（　　）。

  A.发行对象不同

  B.发行利率确定机制不同

  C.流通或变现方式不同

  D.到期前变现收益预知程度不同

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• 10有担保的美国存托凭证是由（　　）三方签署存券协议。

  A.存券银行

  B.基础证券发行人

  C.托管银行

  D.承销商

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