证券交易主要的交易规则有（　　）。

试卷相关题目

• 1证券投资中的（　　）可以通过投资多样化、投资组合等方式得以分散。

  A.经济周期性波动风险

  B.信用风险

  C.经营风险

  D.财务风险

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• 2记名股票是指在（　　）记载股东姓名的股票。

  A.股份公司的股东名册

  B.招股说明书

  C.股票票面

  D.公司章程

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• 3债券不能收回的情况有（　　）。

  A.债务人清算后没有剩余余额

  B.发行可转换债券

  C.债务人不履行债务

  D.债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

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• 4目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营（　　）业务。

  A.股票和债券的承销

  B.股票和债券的包销

  C.股票的经纪和自营

  D.债券的经纪和自营

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• 5有效的内部控制应为证券公司实现下述（　　）目标提供合理保证。

  A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

  B.防范经营风险和道德风险

  C.保障客户及证券公司资产的安全、完整

  D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

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• 6证券投资基金的资产总值包括（　　）。

  A.基金拥有的各类证券的价值

  B.银行存款本息

  C.基金应收的申购基金款

  D.其他投资所形成的价值

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• 7我国发行的储蓄国债(电子式)和记账式国债的不同之处在于（　　）。

  A.发行对象不同

  B.发行利率确定机制不同

  C.流通或变现方式不同

  D.到期前变现收益预知程度不同

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• 8有担保的美国存托凭证是由（　　）三方签署存券协议。

  A.存券银行

  B.基础证券发行人

  C.托管银行

  D.承销商

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• 9关于债券发行的定价方式，下列论述正确的有（　　）。

  A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型

  B.按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标

  C.按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标

  D.以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的

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• 10下面期权的类别中，属于奇异期权的是（　　）。

  A.百慕大期权

  B.利率期权

  C.平均期权

  D.障碍期权

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