证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于（  ）亿元。

试卷相关题目

• 1日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（  ）年以上交易经验的投资者参与交易。

  A.4

  B.3

  C.2

  D.1

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• 2目前，能在上海证交所进行交易的债券是（  ）。

  A.实物债券

  B.凭证式债券

  C.记账式债券

  D.以上都不能在证交所交易

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• 3根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，不属于市场交易的组织形态有（  ）。

  A.金融互换

  B.远期交易

  C.现货交易

  D.期货交易

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• 4向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是证券公司的（  ）。

  A.融资融券业务

  B.证券自营业务

  C.证券经纪业务

  D.资产管理业务

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• 5中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（  ）。

  A.上海证券交易所

  B.上海众业公所

  C.上海华商证券交易所

  D.北平证券交易所

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• 6确定债券票面币种主要的方法是（  ）。

  A.在本国发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位

  B.在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准

  C.还应考虑债券发行者本身对币种的需要

  D.主要考虑承销商对币种的需要

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• 7金融期货的交易方式特征包括（  ）。

  A.逐日盯市制度

  B.交易者拥有对应的基础金融工具

  C.交易者借入对应的基金金融工具

  D.保证金制度

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• 8基金公开披露基金信息时，不得有以下（  ）行为。

  A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

  B.对证券投资业绩进行预测

  C.承诺收益或承担损失

  D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

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• 9有担保的存托凭证存券协议的内容有（  ）。

  A.协议三方的权利

  B.存托凭证持有者的权利

  C.存托凭证的转让、清偿

  D.存托凭证与基础证券的关系

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• 10用于向参加网下配售的询价对象配售的股票数量，其限量为（  ）。

  A.公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过本次发行总量的50%

  B.公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%

  C.公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的30%

  D.公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%

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