基金公开披露基金信息时，不得有以下（  ）行为。

试卷相关题目

• 1金融期货的交易方式特征包括（  ）。

  A.逐日盯市制度

  B.交易者拥有对应的基础金融工具

  C.交易者借入对应的基金金融工具

  D.保证金制度

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• 2确定债券票面币种主要的方法是（  ）。

  A.在本国发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位

  B.在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准

  C.还应考虑债券发行者本身对币种的需要

  D.主要考虑承销商对币种的需要

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• 3证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于（  ）亿元。

  A.20

  B.10

  C.5

  D.12

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• 4日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（  ）年以上交易经验的投资者参与交易。

  A.4

  B.3

  C.2

  D.1

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• 5目前，能在上海证交所进行交易的债券是（  ）。

  A.实物债券

  B.凭证式债券

  C.记账式债券

  D.以上都不能在证交所交易

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• 6有担保的存托凭证存券协议的内容有（  ）。

  A.协议三方的权利

  B.存托凭证持有者的权利

  C.存托凭证的转让、清偿

  D.存托凭证与基础证券的关系

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• 7用于向参加网下配售的询价对象配售的股票数量，其限量为（  ）。

  A.公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过本次发行总量的50%

  B.公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%

  C.公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的30%

  D.公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%

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• 8决定基金期限长短的因素主要有（  ）。

  A.投资的金额

  B.投资期限的长短

  C.市场供求状况

  D.宏观经济形势

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• 9证券公司经纪业务内部控制的重点是（  ）。

  A.防范挪用客户交易结算资金

  B.防范挪用其他客户资产

  C.防范非法融入融出资金

  D.防范结算风险

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• 10《刑法》关于公司犯罪的规定有（  ）。

  A.虚报注册资本与虚假出资罪

  B.隐瞒重大事实罪

  C.行贿罪

  D.提供虚假财务会计报告罪

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