证券公司经纪业务内部控制的重点是（  ）。

试卷相关题目

• 1决定基金期限长短的因素主要有（  ）。

  A.投资的金额

  B.投资期限的长短

  C.市场供求状况

  D.宏观经济形势

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• 2用于向参加网下配售的询价对象配售的股票数量，其限量为（  ）。

  A.公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过本次发行总量的50%

  B.公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%

  C.公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的30%

  D.公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%

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• 3有担保的存托凭证存券协议的内容有（  ）。

  A.协议三方的权利

  B.存托凭证持有者的权利

  C.存托凭证的转让、清偿

  D.存托凭证与基础证券的关系

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• 4基金公开披露基金信息时，不得有以下（  ）行为。

  A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

  B.对证券投资业绩进行预测

  C.承诺收益或承担损失

  D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

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• 5金融期货的交易方式特征包括（  ）。

  A.逐日盯市制度

  B.交易者拥有对应的基础金融工具

  C.交易者借入对应的基金金融工具

  D.保证金制度

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• 6《刑法》关于公司犯罪的规定有（  ）。

  A.虚报注册资本与虚假出资罪

  B.隐瞒重大事实罪

  C.行贿罪

  D.提供虚假财务会计报告罪

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• 7我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有（  ）等权利。

  A.依据规定要求召开基金份额持有人大会

  B.分享基金财产收益

  C.依法转让或申请赎回其持有的基金份额

  D.参与分配清算后的剩余基金财产

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• 8我国社保基金由（  ）两部分组成。

  A.社会保障基金

  B.社会保险基金

  C.证券投资基金

  D.企业年金

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• 9下列各项中，可以作为利率期权的基础资产的金融工具有（  ）。

  A.利率指数

  B.欧洲美元债券

  C.大面额可转让存单

  D.长期政府债券

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• 10我国上市公司中，（  ）运用ADR在国际市场筹资。

  A.中石化

  B.仪征化纤

  C.马鞍山钢铁

  D.中芯国际

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