完善证券公司内部控制应当贯彻（  ）的原则，确保内部控制有效。，

试卷相关题目

• 1衡量股票投资收益水平的指标主要有（  ）。

  A.股利收益率

  B.持有期收益率

  C.直接收益率

  D.股份变动后持有期收益率

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• 2下面属于证券投资基金的技术风险的是（  ）。

  A.经济因素和政治因素导致的市场价格变化

  B.基金投资者大量赎回导致的风险

  C.交易网络出现异常导致的风险

  D.注册系统瘫痪导致的风险

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• 3关于自营业务的财产管理，下列说法正确的有（  ）。

  A.应建立健全自营账户的审核和稽核制度

  B.对自营资金执行独立清算制度

  C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行

  D.禁止从自营账户中提取现金

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• 4影响认股权证价值的因素主要有（  ）。

  A.普通股的市价

  B.认股数量

  C.剩余有效期间

  D.换股比率

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• 5（  ）在任期或法定期限内，不得直接或化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠与的股票。

  A.证券交易所、证券登记结算机构从业人员

  B.证券公司从业人员

  C.证券监督管理机构工作人员

  D.法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员

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• 6认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值越大。（ ）

  A.对

  B.错

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• 7股票股息实际上是将当年的留存收益资本化。（  ）

  A.对

  B.错

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• 8契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。（  ）

  A.对

  B.错

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• 9证券公司经营证券经纪、证券投资咨询与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。（  ）

  A.对

  B.错

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• 10证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（  ）

  A.对

  B.错

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