证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（  ）

试卷相关题目

• 1证券公司经营证券经纪、证券投资咨询与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。（  ）

  A.对

  B.错

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• 2契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。（  ）

  A.对

  B.错

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• 3股票股息实际上是将当年的留存收益资本化。（  ）

  A.对

  B.错

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• 4认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值越大。（ ）

  A.对

  B.错

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• 5完善证券公司内部控制应当贯彻（  ）的原则，确保内部控制有效。，

  A.健全

  B.合理

  C.制衡

  D.独立

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• 6现有的金融衍生工具中，既有金融期权期货，也有金融期货期权。（  ）

  A.对

  B.错

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• 7政府发行的债券被统称为国债。（  ）

  A.对

  B.错

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• 8收入型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。（  ）

  A.对

  B.错

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• 9股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在股权登记日之前股票被称为除权股。（  ）

  A.对

  B.错

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• 10由于非系统风险是不可以抵消、回避的，因此又被称为非回避风险。（  ）

  A.对

  B.错

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