大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行，申报方式有（　　）。

试卷相关题目

• 1下列关于上证企业债指数样本的描述正确的有（　　）。

  A.必须是在上海证券交易所上市交易的非股权连接类企业债券

  B.必须是固定利率付息和一次还本付息的非股权连接类企业债券

  C.必须是剩余期限在1年以上(含1年)的非股权连接类企业债券

  D.必须是信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券

  开始考试点击查看答案
• 2关于中证全债指数，以下说法中正确的是（　　）。

  A.样本债券的信用级别为投资级以上

  B.债券的剩余期限为1年以上

  C.指数以样本债券的发行量为权数

  D.指数的基点为1000点

  开始考试点击查看答案
• 3关于可转换债券的要素，下列叙述正确的是（　　）。

  A.可转换债券有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时同

  B.可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券

  C.转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数

  D.赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件

  开始考试点击查看答案
• 4关于上证红利指数，下列论述正确的是（　　）。

  A.由在上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50只样本股组成

  B.反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势

  C.以2004年12月31日为基日，基点1000点

  D.每半年调整样本一次，特殊情况下也可以进行临时调整，调整比例一般不超过10%

  开始考试点击查看答案
• 5证券公司主要业务包括（　　）。

  A.证券承销与保荐业务

  B.担保业务

  C.证券资产管理业务

  D.证券投资咨询业务

  开始考试点击查看答案
• 6证券市场监管的经济手段是指通过运用（　　）等经济手段对证券市场进行干预。

  A.罚款

  B.利率政策

  C.税收政策

  D.公开市场业务

  开始考试点击查看答案
• 7根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度。其询价对象是指符合中国证监会规定条件的（　　）。

  A.证券投资基金管理公司、证券公司

  B.个人投资者

  C.信托投资公司、财务公司

  D.保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)

  开始考试点击查看答案
• 8下列机构或个人，有权向证券公司的股东会提出议案的是（　　）。

  A.董事会

  B.独立董事

  C.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东

  D.监事会

  开始考试点击查看答案
• 9下列说法中，正确的是（　　）。

  A.证券公司应当按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备

  B.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见

  C.净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数

  D.证券公司应当建立动态的风险监控指标和补足机制

  开始考试点击查看答案
• 10LOF与ETF不同之处在于LOF（　　）。

  A.不一定采用指数基金模式

  B.以现金形式申购和赎回

  C.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回

  D.不是主动管理型基金

  开始考试点击查看答案