下列说法中，正确的是（　　）。

试卷相关题目

• 1下列机构或个人，有权向证券公司的股东会提出议案的是（　　）。

  A.董事会

  B.独立董事

  C.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东

  D.监事会

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• 2根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度。其询价对象是指符合中国证监会规定条件的（　　）。

  A.证券投资基金管理公司、证券公司

  B.个人投资者

  C.信托投资公司、财务公司

  D.保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)

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• 3证券市场监管的经济手段是指通过运用（　　）等经济手段对证券市场进行干预。

  A.罚款

  B.利率政策

  C.税收政策

  D.公开市场业务

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• 4大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行，申报方式有（　　）。

  A.意向申报

  B.成交申报

  C.双边报价

  D.定价申报

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• 5下列关于上证企业债指数样本的描述正确的有（　　）。

  A.必须是在上海证券交易所上市交易的非股权连接类企业债券

  B.必须是固定利率付息和一次还本付息的非股权连接类企业债券

  C.必须是剩余期限在1年以上(含1年)的非股权连接类企业债券

  D.必须是信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券

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• 6LOF与ETF不同之处在于LOF（　　）。

  A.不一定采用指数基金模式

  B.以现金形式申购和赎回

  C.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回

  D.不是主动管理型基金

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• 7（　　）是不能流通转让的。

  A.基本建设债券

  B.财政债券

  C.特种债券

  D.保值债券

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• 8以下关于我国商业银行混合资本债券，说法正确的是（　　）。

  A.清偿顺序位于次级债务之前

  B.清偿顺序位于一般债务之后

  C.是商业银行为补充剩余资本而发行的

  D.期限在15年以上，发行之日起10年内不可赎回

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• 9证券公司自营业务内部控制的重点是（　　）。

  A.规模失控和决策失误

  B.超越授权

  C.变相自营和账外自营

  D.操纵市场和内幕交易

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• 10股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式有（　　）。

  A.向二级市场投资者配售方式

  B.对机构投资者配售

  C.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式

  D.上网定价发行方式

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