LOF与ETF不同之处在于LOF（　　）。

试卷相关题目

• 1下列说法中，正确的是（　　）。

  A.证券公司应当按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备

  B.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见

  C.净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数

  D.证券公司应当建立动态的风险监控指标和补足机制

  开始考试点击查看答案
• 2下列机构或个人，有权向证券公司的股东会提出议案的是（　　）。

  A.董事会

  B.独立董事

  C.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东

  D.监事会

  开始考试点击查看答案
• 3根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度。其询价对象是指符合中国证监会规定条件的（　　）。

  A.证券投资基金管理公司、证券公司

  B.个人投资者

  C.信托投资公司、财务公司

  D.保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)

  开始考试点击查看答案
• 4证券市场监管的经济手段是指通过运用（　　）等经济手段对证券市场进行干预。

  A.罚款

  B.利率政策

  C.税收政策

  D.公开市场业务

  开始考试点击查看答案
• 5大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行，申报方式有（　　）。

  A.意向申报

  B.成交申报

  C.双边报价

  D.定价申报

  开始考试点击查看答案
• 6（　　）是不能流通转让的。

  A.基本建设债券

  B.财政债券

  C.特种债券

  D.保值债券

  开始考试点击查看答案
• 7以下关于我国商业银行混合资本债券，说法正确的是（　　）。

  A.清偿顺序位于次级债务之前

  B.清偿顺序位于一般债务之后

  C.是商业银行为补充剩余资本而发行的

  D.期限在15年以上，发行之日起10年内不可赎回

  开始考试点击查看答案
• 8证券公司自营业务内部控制的重点是（　　）。

  A.规模失控和决策失误

  B.超越授权

  C.变相自营和账外自营

  D.操纵市场和内幕交易

  开始考试点击查看答案
• 9股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式有（　　）。

  A.向二级市场投资者配售方式

  B.对机构投资者配售

  C.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式

  D.上网定价发行方式

  开始考试点击查看答案
• 10我国的外资股包括（　　）。

  A.红筹股

  B.蓝筹股

  C.境内上市外资股

  D.境外上市外资股

  开始考试点击查看答案