在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括（）。

试卷相关题目

• 1根据《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合的条件包括（  ）。

  A.基金运营业绩良好

  B.基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

  C.基金份额持有人大会决议通过

  D.基金托管人同意

  开始考试点击查看答案
• 2证券业协会的主要职责有（  ）。

  A.提供交易场所与设施

  B.协助证券监管机构组织会员执行有关法律

  C.为会员提供信息服务

  D.组织培训和开展业务交流

  开始考试点击查看答案
• 3关于认股权证的杠杆作用说法正确的是（  ）。

  A.溢价越低，杠杆作用就越高

  B.可用普通股的市场价格与认股权证市场价格的比率表示

  C.认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度快得多

  D.认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度慢得多

  开始考试点击查看答案
• 4证券市场监管的意义在于（  ）。

  A.是保障广大投资者合法权益的需要

  B.是维护市场良好秩序的需要

  C.是发展和完善证券市场体系的需要

  D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

  开始考试点击查看答案
• 5关于财务管理内部控制，下列说法正确的有（  ）。

  A.客户资金与自有资金应合并，强化资金的集中管理

  B.应加强资金风险监测，严格控制流动性风险，特别防范营业部违规受托理财、证券回购和为客户融资所带来的风险

  C.应由专门部门统一进行证券公司自有资金的计划、筹集、分配、使用，加强对自有资金运用风险、效益的监控与考核

  D.应制定明确的财务制度及资金管理流程，严格执行资金调拨、资金运用的审批程序，加强资金筹集的规模、结构、方式的计划管理

  开始考试点击查看答案
• 6影响期货价格的因素有（  ）。

  A.现货价格

  B.要求的收益率或贴现率

  C.时间长短

  D.现货金融工具的付息情况

  开始考试点击查看答案
• 7下列证券中，容易受到购买力风险影响的证券为（  ）。

  A.普通股

  B.优先股

  C.固定收益政府债券

  D.固定收益金融债券

  开始考试点击查看答案
• 8与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（  ）。

  A.结算方式不同

  B.交易对象不同

  C.交易价格不同

  D.交易目的不同

  开始考试点击查看答案
• 9外国债券与欧洲债券相比在发行法律方面的特性有（  ）。

  A.不受发行地所在国有关法规的管制和约束

  B.受发行地所在国有关法规的管制和约束

  C.必须经官方主管机构批准

  D.不必须经官方主管机构批准

  开始考试点击查看答案
• 10国际债券的计价货币是（  ）。

  A.美元

  B.英镑

  C.欧元

  D.日元

  开始考试点击查看答案