关于财务管理内部控制，下列说法正确的有（  ）。

试卷相关题目

• 1下面关于平衡型基金的说法正确的是（  ）。

  A.平衡型基金追求的是基金资产的长期增值

  B.平衡型基金的特点是风险比较低

  C.平衡型基金的缺点是成长的潜力不大

  D.平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡

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• 2关于ETFs与封闭式基金，以下说法不正确的是（  ）。

  A.封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同

  B.ETFs发行后规模固定

  C.ETFs只需每季度公布一次财务状况

  D.封闭式基金没有固定的存续期

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• 3下列交易者中，潜在盈利有可能无限大的是（  ）。

  A.期货购买者

  B.期权出售者

  C.期权购买者

  D.期货出售者

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• 4下面关于股票价格的影响因素的说法正确的是（  ）。

  A.严重依赖国际市场的公司股票价格受汇率影响较大

  B.本币贬值一定会使股票价格上升

  C.通货膨胀一定会使股票价格上升

  D.股价往往先于经济周期的变动而波动

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• 5在ADR交易过程中，（  ）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

  A.存券银行

  B.存券公司

  C.托管公司

  D.中央存托公司

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• 6证券市场监管的意义在于（  ）。

  A.是保障广大投资者合法权益的需要

  B.是维护市场良好秩序的需要

  C.是发展和完善证券市场体系的需要

  D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

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• 7关于认股权证的杠杆作用说法正确的是（  ）。

  A.溢价越低，杠杆作用就越高

  B.可用普通股的市场价格与认股权证市场价格的比率表示

  C.认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度快得多

  D.认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度慢得多

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• 8证券业协会的主要职责有（  ）。

  A.提供交易场所与设施

  B.协助证券监管机构组织会员执行有关法律

  C.为会员提供信息服务

  D.组织培训和开展业务交流

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• 9根据《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合的条件包括（  ）。

  A.基金运营业绩良好

  B.基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

  C.基金份额持有人大会决议通过

  D.基金托管人同意

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• 10在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括（）。

  A.独立的客户资产存管制度

  B.以净资本为核心的风险预警与监管制度

  C.以适当性服务为重点的投资者保护制度

  D.以自我约束为主的内部合规管理制度

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