下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的权益处理有（    ）

试卷相关题目

• 12005年对《公司法》修订，健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制修订，包括（    ）

  A.完善了股东权益

  B.完善了股东了解公司有关事务的措施和办法

  C.完善了股东会召集程序和议事规则

  D.完善了有关股东诉讼的规定，防止公司股东滥用有限责任，损害公司债权人利益和社会公共利益

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• 2涉及证券市场的法律、法规分为（    ）层次：

  A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律，主要包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等相关法律

  B.由国务院制定并颁布的行政法规

  C.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章

  D.由地方人民政府制定的地方规章

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• 3申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件有（    ）

  A.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

  B.有100万元人民币以上的注册资本；有公司章程

  C.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；有健全的内部管理制度

  D.具备中国证监会要求的其他条件

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• 4下列选项中中，属于证券公司风险资本准备基准计算标准的是（    ）

  A.证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的5％计算经纪业务风险资本准备

  B.证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10％计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生品和权益类证券分别按投资规模的30％和20％计算风险资本准备；对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生产品投资按投资规模的5％计算风险资本准备

  C.证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的8％、5％、5％计算资产管理业务风险资本准备

  D.证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家2 000万元、500万元计算风险资本准备

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• 5融资融券业务管理的基本原则有（    ）

  A.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

  B.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

  C.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券

  D.业务实行集中统一管理；证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

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• 6证券市场监管的原则有（    ）

  A.权益平等原则

  B.依法监管原则

  C.保护投资者利益原则

  D.互利性原则

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• 7发行监管部承担的职能是：（    ）

  A.草拟境内企业在境内发行证券的规则、实施细则

  B.审核境内企业在境内发行证券的申报材料并监管其发行活动

  C.审核保荐人和保荐代表人的资格并监管其保荐业务

  D.审核企业债券的上市申报材料

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• 8证券市场监管的重点内容有（    ）

  A.对证券发行上市的监管

  B.信息披露制度

  C.证券上市信息的公开

  D.证券发行上市保荐制度

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• 9下列属于诚信信息的用途的有（    ）

  A.作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据

  B.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据

  C.作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考

  D.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考

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• 10内幕交易的行为方式主要表现为（    ）

  A.行为主体知悉公司内幕信息

  B.从事有价证券的交易或其他有偿转让行为

  C.行为主体不知道公司内幕信息

  D.泄露内幕信息或建议他人买卖证券

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