发行监管部承担的职能是：（    ）

试卷相关题目

• 1证券市场监管的原则有（    ）

  A.权益平等原则

  B.依法监管原则

  C.保护投资者利益原则

  D.互利性原则

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• 2下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的权益处理有（    ）

  A.证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册

  B.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理

  C.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户，并通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更

  D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

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• 32005年对《公司法》修订，健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制修订，包括（    ）

  A.完善了股东权益

  B.完善了股东了解公司有关事务的措施和办法

  C.完善了股东会召集程序和议事规则

  D.完善了有关股东诉讼的规定，防止公司股东滥用有限责任，损害公司债权人利益和社会公共利益

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• 4涉及证券市场的法律、法规分为（    ）层次：

  A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律，主要包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等相关法律

  B.由国务院制定并颁布的行政法规

  C.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章

  D.由地方人民政府制定的地方规章

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• 5申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件有（    ）

  A.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

  B.有100万元人民币以上的注册资本；有公司章程

  C.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；有健全的内部管理制度

  D.具备中国证监会要求的其他条件

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• 6证券市场监管的重点内容有（    ）

  A.对证券发行上市的监管

  B.信息披露制度

  C.证券上市信息的公开

  D.证券发行上市保荐制度

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• 7下列属于诚信信息的用途的有（    ）

  A.作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据

  B.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据

  C.作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考

  D.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考

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• 8内幕交易的行为方式主要表现为（    ）

  A.行为主体知悉公司内幕信息

  B.从事有价证券的交易或其他有偿转让行为

  C.行为主体不知道公司内幕信息

  D.泄露内幕信息或建议他人买卖证券

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• 9作为政府机构，参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10企业年金基金可用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。（    ）

  A.对

  B.错

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