不属于证券公司内部控制机制原则的是（    ）

试卷相关题目

• 1根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司开展融资融券业务试点必须经（    ） 批准

  A.国务院

  B.中国人民银行

  C.中国证监会

  D.证券交易所

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• 2（    ）是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务

  A.证券投资咨询业

  B.证券承销与保荐

  C.财务顾问业务

  D.证券自营

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• 3（    ）又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

  A.证券经纪业务

  B.证券投资咨询

  C.证券自营

  D.证券资产管理

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• 4证券经营机构指专营证券业务的（    ）机构

  A.金融

  B.商业

  C.政府

  D.保险

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• 5关于中小企业板指数说法错误的是（    ）

  A.小企业板指数简称“中小板指数”，由上海证券交易所编制

  B.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本

  C.新股于上市次日起纳入指数计算

  D.中小板指数以最新自由流通股本数为权重

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• 6（    ）指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

  A.净资产

  B.金融资产风险调整

  C.净资本

  D.其他资产的风险调整

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• 7证券的清算和交收统称为（    ）

  A.证券结算

  B.资金结算

  C.资产结算

  D.利润结算

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• 81998年后，（    ）的监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制

  A.中国人民银行

  B.财政部

  C.中国银监会

  D.中国证监会

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• 9建立集中、统一的证券登记结算体制具有重大意义，其中不包括（    ）

  A.方便投资者开立证券账户，减少资金占用，从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态，消除证券公司重复开户、结算资金重置等问题，从而减少资金占用，降低交易成本

  B.新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合，有利于制定统一的登记结算业务规则和流程，有利于提高市场结算效率

  C.新体制有助于从体制上防范和控制市场风险

  D.有利于提高市场结算效率

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• 10申请证券评级业务许可的资信评级机构，其中不包括（    ）

  A.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币5000万元

  B.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人

  C.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度

  D.具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等

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