建立集中、统一的证券登记结算体制具有重大意义，其中不包括（    ）

试卷相关题目

• 11998年后，（    ）的监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制

  A.中国人民银行

  B.财政部

  C.中国银监会

  D.中国证监会

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• 2证券的清算和交收统称为（    ）

  A.证券结算

  B.资金结算

  C.资产结算

  D.利润结算

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• 3（    ）指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

  A.净资产

  B.金融资产风险调整

  C.净资本

  D.其他资产的风险调整

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• 4不属于证券公司内部控制机制原则的是（    ）

  A.健全性

  B.合法性

  C.制衡性

  D.独立性

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• 5根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司开展融资融券业务试点必须经（    ） 批准

  A.国务院

  B.中国人民银行

  C.中国证监会

  D.证券交易所

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• 6申请证券评级业务许可的资信评级机构，其中不包括（    ）

  A.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币5000万元

  B.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人

  C.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度

  D.具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等

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• 7按照《通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合一定的条件，其中不包括（    ）

  A.资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年

  B.具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人

  C.净资产不少于100万元

  D.按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金

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• 8《公司法》规定，董事会会议由（    ）以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

  A.1／2

  B.2/3

  C.3/4

  D.4/5

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• 9（    ），国务院公布《证券公司监督管理条例》（以下简称《监管条例》）和《证券公司风险处置条例》（以下简称《处置条例》）。这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范

  A.2008年4月23日

  B.1979年7月1

  C.2002年12月28

  D.2006年6月29

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• 10公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（    ）

  A.10%

  B.20%

  C.30

  D.50%

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