申请证券评级业务许可的资信评级机构，其中不包括（    ）

试卷相关题目

• 1建立集中、统一的证券登记结算体制具有重大意义，其中不包括（    ）

  A.方便投资者开立证券账户，减少资金占用，从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态，消除证券公司重复开户、结算资金重置等问题，从而减少资金占用，降低交易成本

  B.新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合，有利于制定统一的登记结算业务规则和流程，有利于提高市场结算效率

  C.新体制有助于从体制上防范和控制市场风险

  D.有利于提高市场结算效率

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• 21998年后，（    ）的监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制

  A.中国人民银行

  B.财政部

  C.中国银监会

  D.中国证监会

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• 3证券的清算和交收统称为（    ）

  A.证券结算

  B.资金结算

  C.资产结算

  D.利润结算

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• 4（    ）指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

  A.净资产

  B.金融资产风险调整

  C.净资本

  D.其他资产的风险调整

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• 5不属于证券公司内部控制机制原则的是（    ）

  A.健全性

  B.合法性

  C.制衡性

  D.独立性

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• 6按照《通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合一定的条件，其中不包括（    ）

  A.资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年

  B.具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人

  C.净资产不少于100万元

  D.按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金

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• 7《公司法》规定，董事会会议由（    ）以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

  A.1／2

  B.2/3

  C.3/4

  D.4/5

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• 8（    ），国务院公布《证券公司监督管理条例》（以下简称《监管条例》）和《证券公司风险处置条例》（以下简称《处置条例》）。这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范

  A.2008年4月23日

  B.1979年7月1

  C.2002年12月28

  D.2006年6月29

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• 9公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（    ）

  A.10%

  B.20%

  C.30

  D.50%

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• 10（    ）是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理

  A.公开原则

  B.公平原则

  C.公正原则

  D.监督与自律相结合的原则

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