资本市场运行机制的正常运转、市场交易秩序的有效维持都离不开诚信的支撑和维系，（    ）是资本市场的本质要求

试卷相关题目

• 1（    ）是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理

  A.公开原则

  B.公平原则

  C.公正原则

  D.监督与自律相结合的原则

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• 2公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（    ）

  A.10%

  B.20%

  C.30

  D.50%

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• 3（    ），国务院公布《证券公司监督管理条例》（以下简称《监管条例》）和《证券公司风险处置条例》（以下简称《处置条例》）。这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范

  A.2008年4月23日

  B.1979年7月1

  C.2002年12月28

  D.2006年6月29

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• 4《公司法》规定，董事会会议由（    ）以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

  A.1／2

  B.2/3

  C.3/4

  D.4/5

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• 5按照《通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合一定的条件，其中不包括（    ）

  A.资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年

  B.具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人

  C.净资产不少于100万元

  D.按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金

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• 6（    ），经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》（以下简称《管理办法》），设立证券投资者保护基金（以下简称“保护基金”）

  A.2005年6月30日

  B.2004年6月30日

  C.2003年4月20日

  D.2002年11月30日

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• 7证券市场监管的手段,不包括（    ）

  A.法律手段

  B.经济手段

  C.行政手段

  D.武力手段

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• 8（    ）的核心是发行决定权的归属

  A.证券发行上市监管

  B.信息披露

  C.信息公开

  D.对交易市场的监管

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• 9有价证券的流动性必须满足的条件（    ）

  A.容易变现

  B.变现的交易成本极小

  C.本金保持相对稳定

  D.变现的交易成本大

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• 10证券市场两个最基本和最主要的品种是（    ）

  A.股票

  B.基金

  C.债券

  D.证券衍生品

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