（    ），国务院公布《证券公司监督管理条例》（以下简称《监管条例》）和《证券公司风险处置条例》（以下简称《处置条例》）。这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范

试卷相关题目

• 1《公司法》规定，董事会会议由（    ）以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

  A.1／2

  B.2/3

  C.3/4

  D.4/5

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• 2按照《通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合一定的条件，其中不包括（    ）

  A.资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年

  B.具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人

  C.净资产不少于100万元

  D.按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金

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• 3申请证券评级业务许可的资信评级机构，其中不包括（    ）

  A.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币5000万元

  B.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人

  C.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度

  D.具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等

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• 4建立集中、统一的证券登记结算体制具有重大意义，其中不包括（    ）

  A.方便投资者开立证券账户，减少资金占用，从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态，消除证券公司重复开户、结算资金重置等问题，从而减少资金占用，降低交易成本

  B.新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合，有利于制定统一的登记结算业务规则和流程，有利于提高市场结算效率

  C.新体制有助于从体制上防范和控制市场风险

  D.有利于提高市场结算效率

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• 51998年后，（    ）的监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制

  A.中国人民银行

  B.财政部

  C.中国银监会

  D.中国证监会

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• 6公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（    ）

  A.10%

  B.20%

  C.30

  D.50%

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• 7（    ）是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理

  A.公开原则

  B.公平原则

  C.公正原则

  D.监督与自律相结合的原则

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• 8资本市场运行机制的正常运转、市场交易秩序的有效维持都离不开诚信的支撑和维系，（    ）是资本市场的本质要求

  A.诚信

  B.贸易

  C.违规惩戒

  D.规范

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• 9（    ），经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》（以下简称《管理办法》），设立证券投资者保护基金（以下简称“保护基金”）

  A.2005年6月30日

  B.2004年6月30日

  C.2003年4月20日

  D.2002年11月30日

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• 10证券市场监管的手段,不包括（    ）

  A.法律手段

  B.经济手段

  C.行政手段

  D.武力手段

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