定向资产管理业务要求证券公司与客户必须是（    ）的投资管理服务

试卷相关题目

• 1证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（    ）元

  A.5000万元

  B.1亿元

  C.5亿元

  D.5亿元

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• 220世纪80年代开始，我国恢复发行（    ）

  A.股票

  B.债券

  C.期货

  D.国债

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• 3在我国，（    ）是证券市场重要的中介机构

  A.商业银行

  B.投资银行

  C.证券公司

  D.政府

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• 4公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件不包括（    ）

  A.公司债券的期限为1年以上

  B.公司债券实际发行额不少于人民币3000万元

  C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

  D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

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• 5道·琼斯股价平均数就采用修正股价平均数法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（    ）时，就对除数作相应的修正

  A.9%

  B.10%

  C.12％

  D.15%

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• 6IB制度起源于（    ）

  A.美国

  B.英国

  C.法国

  D.德国

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• 7证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离，是指证券公司内部控制的（    ）

  A.健全性

  B.合理性

  C.制衡性

  D.独立性

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• 8（    ），国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，从战略和全局的高度，对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署，并对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求

  A.2001年1月

  B.2002年1月

  C.2003年1月

  D.2004年1月

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• 9设立证券登记结算公司必须经（    ）证券监督管理机构批准

  A.国务院

  B.中国证监会

  C.中国人民银行

  D.地方政府

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• 101987年，我国第一家专业性证券公司（    ）

  A.海通证券公司

  B.深圳特区证券公司

  C.华泰证券公司

  D.中信证券公司

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