证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离，是指证券公司内部控制的（    ）

试卷相关题目

• 1IB制度起源于（    ）

  A.美国

  B.英国

  C.法国

  D.德国

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• 2定向资产管理业务要求证券公司与客户必须是（    ）的投资管理服务

  A.一对一

  B.一对二

  C.二对一

  D.一对三

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• 3证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（    ）元

  A.5000万元

  B.1亿元

  C.5亿元

  D.5亿元

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• 420世纪80年代开始，我国恢复发行（    ）

  A.股票

  B.债券

  C.期货

  D.国债

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• 5在我国，（    ）是证券市场重要的中介机构

  A.商业银行

  B.投资银行

  C.证券公司

  D.政府

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• 6（    ），国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，从战略和全局的高度，对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署，并对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求

  A.2001年1月

  B.2002年1月

  C.2003年1月

  D.2004年1月

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• 7设立证券登记结算公司必须经（    ）证券监督管理机构批准

  A.国务院

  B.中国证监会

  C.中国人民银行

  D.地方政府

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• 81987年，我国第一家专业性证券公司（    ）

  A.海通证券公司

  B.深圳特区证券公司

  C.华泰证券公司

  D.中信证券公司

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• 9通常（    ）直接为投资者开立资金结算账户

  A.证券登记结算公司

  B.中国证券业协会

  C.证券交易所

  D.证券公司

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• 10为维护证券市场的正常秩序，保障证券交易的连续性，在（    ）方式下，交收必须按时、准确完成，否则将影响下一个交易日的正常交易

  A.净额结算

  B.总额结算

  C.差额结算

  D.统一结算

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