1987年，我国第一家专业性证券公司（    ）

试卷相关题目

• 1设立证券登记结算公司必须经（    ）证券监督管理机构批准

  A.国务院

  B.中国证监会

  C.中国人民银行

  D.地方政府

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• 2（    ），国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，从战略和全局的高度，对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署，并对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求

  A.2001年1月

  B.2002年1月

  C.2003年1月

  D.2004年1月

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• 3证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离，是指证券公司内部控制的（    ）

  A.健全性

  B.合理性

  C.制衡性

  D.独立性

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• 4IB制度起源于（    ）

  A.美国

  B.英国

  C.法国

  D.德国

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• 5定向资产管理业务要求证券公司与客户必须是（    ）的投资管理服务

  A.一对一

  B.一对二

  C.二对一

  D.一对三

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• 6通常（    ）直接为投资者开立资金结算账户

  A.证券登记结算公司

  B.中国证券业协会

  C.证券交易所

  D.证券公司

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• 7为维护证券市场的正常秩序，保障证券交易的连续性，在（    ）方式下，交收必须按时、准确完成，否则将影响下一个交易日的正常交易

  A.净额结算

  B.总额结算

  C.差额结算

  D.统一结算

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• 8证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备一定的条件，其实不包括（    ）

  A.具有中华人民共和国国籍

  B.具有完全民事行为能力

  C.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚

  D.具有高中以上学历

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• 9《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）于1993年12月29日由第（    ）届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，于1994年7月1日起实施

  A.八

  B.九

  C.十

  D.十一

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• 10首次公开发行股票，应当通过（    ）的方式确定股票发行价格

  A.累计投标询价

  B.初步询价直接定价

  C.根据相对价值评测

  D.向询价对象询价

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