下列说法不正确的是

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• 1下列说法不正确的是

  A.证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任

  B.中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价

  C.作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行

  D.中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据

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• 2下列关于证券公司分支机构的说法，不正确的是

  A.分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担

  B.分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围

  C.证券公司设立、收购或者撤销分支机构，不必中国证监会批准，但是应当备案

  D.证券公司撤销分支机构的申请获得批准后，拟撤销的分支机构不得新增客户和开展新的业务活动

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• 3下列说法不正确的是

  A.合规法律、规则和准则有多种渊源，包括立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则；市场惯例；行业协会制定的行业规则以及适用于银行职员的内部行为准则等。因此，合规法律、规则和准则仅仅包括那些具有法律约束力的文件，不诚实守信等道德行为的准则

  B.合规总监缺位的，公司应当在6个月内聘请符合本规定要求的人员担任合规总监

  C.对于证券公司的违法违规行为，合规总监已经按照规定履行制止和报告职责的，免除责任

  D.合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突

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• 4《证券法》规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖

  A.基金

  B.理财产品

  C.债券

  D.股票

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• 5依照《公司法》的规定，关于股票发行，以下说法错误的是

  A.股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利

  B.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价

  C.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额

  D.股票只能采用纸面形式

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• 6中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务为

  A.代理客户进行期货交易、结算或者交割

  B.代期货公司、客户收付期货保证金

  C.协助办理开户手续，提供期货行情信息、交易设施

  D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

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