《证券法》规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖

试卷相关题目

• 1下列说法不正确的是

  A.合规法律、规则和准则有多种渊源，包括立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则；市场惯例；行业协会制定的行业规则以及适用于银行职员的内部行为准则等。因此，合规法律、规则和准则仅仅包括那些具有法律约束力的文件，不诚实守信等道德行为的准则

  B.合规总监缺位的，公司应当在6个月内聘请符合本规定要求的人员担任合规总监

  C.对于证券公司的违法违规行为，合规总监已经按照规定履行制止和报告职责的，免除责任

  D.合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突

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• 2下列关于证券公司分支机构的说法，不正确的是

  A.分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担

  B.分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围

  C.证券公司设立、收购或者撤销分支机构，不必中国证监会批准，但是应当备案

  D.证券公司撤销分支机构的申请获得批准后，拟撤销的分支机构不得新增客户和开展新的业务活动

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• 3下列说法不正确的是

  A.证券公司应当制定合规管理的基本制度，经经理层审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容

  B.证券公司要保障合规总监的独立性、知情权和调查权，为合规总监履行职责提供必要的物力、财力和技术支持，设立或者指定合规部门并为其配备足够的合规管理人员。

  C.合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

  D.证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局

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• 4下列说法不正确的是

  A.证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任

  B.中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价

  C.作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行

  D.中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据

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• 5依照《公司法》的规定，关于股票发行，以下说法错误的是

  A.股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利

  B.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价

  C.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额

  D.股票只能采用纸面形式

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• 6中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务为

  A.代理客户进行期货交易、结算或者交割

  B.代期货公司、客户收付期货保证金

  C.协助办理开户手续，提供期货行情信息、交易设施

  D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

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• 7《证券法》规定，证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于（　　）年

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 8根据法律法规的规定，下列说法错误的是

  A.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十不

  B.发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件

  C.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

  D.开展资产管理业务，受托管理的资产应当是现金、国债或者上市证券

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• 9依照《公司法》的规定，公司发行新股，股东大会应当对一些事项作出决议，以下不属于股东大会需要做出的决议的是

  A.新股种类及数额、发行价格

  B.新股发行需聘请的承销机构

  C.新股发行的起止日期

  D.向原有股东发行新股的种类及数额

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