依据《证券法》，以下关于公司公开发行新股应当具备的条件，哪个是错误的？

试卷相关题目

• 1依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？

  A.有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元

  B.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十

  C.最近三年连续盈利

  D.公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出

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• 2依照《公司法》的规定，公司发行新股，股东大会应当对一些事项作出决议，以下不属于股东大会需要做出的决议的是

  A.新股种类及数额、发行价格

  B.新股发行需聘请的承销机构

  C.新股发行的起止日期

  D.向原有股东发行新股的种类及数额

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• 3根据法律法规的规定，下列说法错误的是

  A.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十不

  B.发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件

  C.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

  D.开展资产管理业务，受托管理的资产应当是现金、国债或者上市证券

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• 4《证券法》规定，证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于（　　）年

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 5中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务为

  A.代理客户进行期货交易、结算或者交割

  B.代期货公司、客户收付期货保证金

  C.协助办理开户手续，提供期货行情信息、交易设施

  D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

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• 6《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？

  A.适用于向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万的

  B.发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元!

  C.由主承销和参与承销的证券公司组成

  D.承销团代销、包销期最长不得超过九十日

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• 7股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（　　）的，为发行失败。

  A.五十

  B.六十

  C.七十

  D.八十

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• 8某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？

  A.该债券的期限为2年首

  B.该债券的累计发行额为人民币8000万元

  C.筹集的资金投向符合国家产业政策

  D.该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

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• 9以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的

  A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

  B.公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的

  C.公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

  D.公司解散或者被宣告破产

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• 10依据《证券发行上市保荐业务管理办法》，以下关于保荐机构的说法，哪些是错误的

  A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

  B.保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作

  C.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

  D.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

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